2016年公司年度報告工作制度

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　　第一章 總則

　　第一條 為了增強內蒙古平莊能源股份有限公司(以下簡稱“公司”)年度報告的真實性、準確性、完整性和及時性，進一步提高公司信息披露質量，切實做好年度報告編制、審計和披露工作，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”)等法律法規(guī)及《內蒙古平莊能源股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)、《內蒙古平莊能源股份有限公司信息披露管理制度》(下稱“《信息披露管理制度》”)的有相規(guī)定，結合本公司實際情況，制定本制度。

　　第二條 公司作為法定的信息披露主體，應當嚴格遵守年度報告編制和信息披露的各項規(guī)定，認真執(zhí)行公司《信息披露管理制度》，進一步提高信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性，維護市場的“三公”原則。

　　第三條 公司應當嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則及財務報告披露的相關規(guī)定，建立健全與財務報告相關的內部控制制度，確保財務報告真實、公允地反映公司的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量。

　　第四條 公司應組織相關人員認真學習中國證監(jiān)會及深圳證券交易所相關業(yè)務規(guī)則，及時編制、報送和披露年度報告。

　　第二章 董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關人員的職責

　　第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關人員應當遵守本工作制度的要求，履行必要的傳遞、審核和披露流程，提供年度報告編制所需材料，并關注個人簽字責任和對年度報告內容真實、準確和完整所負有的法律責任。

　　第六條 董事會秘書負責組織和協(xié)調年度報告信息披露事務，應合理制定年度報告編制、 報送及披露計劃， 組織有關人員安排落實年度報告的編制和披露 工作。

　　第七條 董事長作為年度報告編制、披露工作的第一負責人，應督促、檢查年度報告編制進度及披露情況。

　　第八條 財務總監(jiān)作為財務報告信息真實性的直接責任主體，要嚴格遵守相關規(guī)定，做好年度報告編制工作。及時向獨立董事、董事會審計委員會匯報公司的生產經營情況、財務狀況以及重大投融資事項，讓獨立董事能夠熟悉了解公司情況。

　　同時，在年審會計師實施了解公司生產經營環(huán)境、存貨監(jiān)盤、函證、關聯(lián)方認定等程序時不得設置障礙，要提供必要的幫助，及時向年審會計師提供資料，全力配合會計師做好年度報告審計工作。

　　第九條 獨立董事和董事會審計委員會在年度報告編制、披露期間要充分發(fā)揮監(jiān)督作用，勤勉盡責，具體履職要求詳見《內蒙古平莊能源股份有限公司獨立董事年報工作制度》及《內蒙古平莊能源股份有限公司董事會審計委員會年報工作規(guī)程》。

　　第十條 在董事會審議年度報告之前，公司董事會薪酬與考核委員會應就董事、監(jiān)事和高級管理人員擬披露薪酬等發(fā)表審核意見。如公司已實施股權激勵計劃，還應對公司股權激勵計劃實施過程中的授權是否合規(guī)、行權條件是否滿足等出具核實意見。

　　第十一條 公司董事、高級管理人員應當依法對公司年度報告是否真實、準確、完整簽署書面確認意見。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的法律責任。如有董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議的，應當單獨陳述理由和發(fā)表意見。未參會董事應當單獨列示其姓名。

　　第十二條 監(jiān)事會應當依法對董事會編制的公司年度報告進行審核并提出書面審核意見。

　　第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得虛報、謊報、瞞報財務狀況和經營成果，不得編制和披露虛假財務會計報表。

　　第三章 年度報告披露時間

　　第十四條 公司應當在每個會計年度結束之日4個月內將年度報告刊登在中國證監(jiān)會指定、公司選定的信息披露網站和公司網站上，將年度報告摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定、公司選定的信息披露報紙上。

　　第十五條 公司應當在年度報告披露后10個工作日內，將年度報告及其相關文件報送公司登記住所地所在轄區(qū)的中國證監(jiān)會派出機構。

　　第十六條 公司預計在當年4月30日前無法披露年度報告的，應及時向深圳證券交易所提交書面報告，說明不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限并予以公告。

　　第十七條 公司應當確保業(yè)績快報中的財務數(shù)據(jù)和指標與年度報告的實際數(shù)據(jù)和指標不存在重大差異。如果有關財務數(shù)據(jù)和指標的差異幅度達到20%以上的，公司應當在披露相關年度報告的同時，以董事會公告的形式致歉，并說明差異內容及其原因、對公司內部責任人的認定情況等。

　　第四章 年度報告的編制及披露流程

　　第十八條 公司年度報告的編制由董事會秘書負責，由公司證券部具體組織編制，財務部負責編制財務報告。年度報告的內容、格式及編制規(guī)則根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機構和深圳證券交易所的最新規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條 證券部應在征求公司董事長、總經理、董事會秘書的意見后，在深圳證券交易所網站預約年度報告披露的時間，并在預約之后及時通知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及財務部門負責人。

　　第二十條 在報告期結束后10天內，公司財務總監(jiān)、董事會秘書、獨立董事、審計委員會成員和會計師事務所應根據(jù)公司預約的年度報告披露時間共同制定出年度報告編制和披露具體時間表。

　　第二十一條 董事會秘書應按照監(jiān)管機構關于編制年度報告的最新規(guī)定，起草年度報告框架。

　　第二十二條 有關年度報告的審計工作流程：

　　1.公司經理層向獨立董事匯報公司本年度的生產經營情況和重大事項的進展情況，并安排獨立董事進行實地考察;

　　2.公司進行財務決算，匯總本年度財務狀況和經營成果，編制本年度未審財務報告;

　　3.公司審計部對公司編制的本年度未審財務報告進行核查并提出相關意見后，財務總監(jiān)向審計委員會報告;

　　4.審計委員會聽取財務總監(jiān)報告后，根據(jù)相關資料對未審財務報告進行審閱，并出具書面意見;

　　5.公司審計機構進場對公司及下屬控股子公司和分公司開展年報審計。為確保審計工作進程，審計委員會負責書面督促會計師事務所進度，獨立董事與注冊會計師見面溝通審計過程中的問題，獨立董事向審計委員會提交溝通意見函，審計委員會與注冊會計師完成審計問題的溝通，注冊會計師出具初步審計意見;

　　6.審計委員會再一次審閱公司財務會計報告，形成書面意見;

　　7.審計委員會對審計后的年度財務會計報告進行表決，形成決議后提交董事會審核。

　　第二十三條 公司在年度報告披露前召開兩次制作年度報告工作會議，會議由董事長主持，董事長不能參加時指定其他人主持。會議由證券部負責組織通知。第一次會議由證券部安排年度報告制作相關工作，確定編制年度報告時間表，布置各職能部門或子公司提供年度報告所需材料的內容、格式及時間。第二次會議各職能部門或子公司向證券部提交第一次會議布置的經該部門或子公司分管領導簽字確認的書面材料，同時提交電子版文檔，不能按期完成的應提交由部門或子公司負責人及分管領導簽字的書面說明，同時確定可完成的時間，并留存證券部備案，個別問題單獨報告。

　　第二十四條 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務總監(jiān)應當在公司發(fā)出董事會通知前將初步確認后的財務報表等與之相關的財務數(shù)據(jù)提交給董事會秘書，并安排財務部人員配合董事會秘書填制年度報告系統(tǒng)等相關財務信息披露方面的相關工作，證券部接到董事會秘書的指示后應根據(jù)相關部門或企業(yè)提供的材料，及時編制年度報告草案，提交公司總經理、董事會秘書、財務總監(jiān)初審，并提出修改意見。對修改內容，有關部門負責人必須重新復核，并向證券部提交復核結果。在審核過程中，公司高管人員可抽查各相關部門的工作底稿。

　　第二十五條 年度報告審批工作。董事會召開前 10 日，董事會秘書負責將年度報告審核稿送達公司各位董事審閱。根據(jù)董事的反饋意見，董事會秘書會同有關部門修改年度報告，報公司董事長同意，形成年度報告審批稿。

　　第二十六條 公司在年度報告披露前的合理期限內發(fā)出召開董事會、監(jiān)事會會議的通知。

　　第二十七條 公司召開董事會，董事長負責召集和主持，董事會會議審議年度報告，形成決議文件。董事會秘書根據(jù)董事會意見，對年度報告進行修改。董事會批準年度報告，董事、高管人員對年度報告簽署書面確認意見并形成決議文件。

　　第二十八條 公司召開監(jiān)事會，審核年度報告，提出書面審核意見。在董事會批準年度報告后，董事會秘書將年度報告批準稿提交監(jiān)事會審核，監(jiān)事會審核后提出書面審核意見。

　　第二十九條 董事會秘書組織有關人員對年度報告披露稿及相應決議文件(含報紙稿、網站披露文件等)進行復核、校對。

　　第三十條 董事會秘書負責組織年度報告的披露工作。法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人應在正式的財務報告中簽字后提交證券部，證券部在經董事會秘書審核及董事長簽署書面文件后，及時向深圳證券交易所提交年度報告披露相關文件，并通過深圳證券交易所網上報送平臺向公司指定信息披露媒體發(fā)送經審核后的年度報告相關披露文件。公司年度報告披露后，證券部應及時保存年度報告原件或有法律效力的復印件，以供公司股東和投資者查閱;并及時將年度報告正本分別報送內蒙古證監(jiān)局和深圳證券交易所。

　　第五章 年度報告保密義務

　　第三十一條 在年度報告編制、審議和披露期間，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他知情人負有保密義務，不得以任何形式對外泄漏年度報告內容。

　　第三十二條 公司應采取有效措施，確保董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方買賣公司股份遵守相關規(guī)定。在年度報告披露前30日內和業(yè)績預告或業(yè)績快報披露前10日內，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他內幕信息知情人不得買賣公司股票。公司股票期權的授權和行權、限制性股票的授予不得選擇上述期間進行。

　　第三十三條 公司在年度報告披露前如出現(xiàn)業(yè)績提前泄漏或因業(yè)績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，應及時按照《股票上市規(guī)則》第六章的規(guī)定，披露年度報告相關財務數(shù)據(jù)。

　　第三十四條 公司在年度報告的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)中涉及的所有內幕信息知情人應主動遵守《信息披露管理制度》、《內蒙古平莊能源股份有限公司內幕知情人登記制度》及《內蒙古平莊能源股份有限公司外部單位報送信息管理制度》等規(guī)章制度，做好內幕信息保密工作，維護公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護廣大投資者的合法權益。

　　第六章 年度報告責任追究

　　第三十五條 公司各職能部門或子公司應在規(guī)定時間內提供制作年度報告相關材料，如因提供資料不及時或者不準確，導致年度報告延期披露或者多次修正，影響公司聲譽或股票價格的，公司將追究相關人員的責任。

　　第三十六條 因工作疏忽導致公司年度報告存在重大差錯，給公司造成嚴重影響或損失的，公司董事會將依據(jù)《內蒙古平莊能源股份有限公司年報信息披露重大差錯責任追究制度》對責任人員給予相應處分。

　　第三十七條 公司發(fā)生董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東違反相關規(guī)定買賣公司股票，或發(fā)生其他涉嫌違規(guī)買賣公司股票的，公司董事會將按情節(jié)輕重，對責任人員給予批評、警告、記過、降職降薪、留用察看、解除勞動合同等處分，以及適當?shù)馁r償要求，以上處分可以單處或并處。中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。

　　第七章 附則

　　第三十八條 本制度未盡事宜，按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本制度如與相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程之相關規(guī)定相抵觸，按相關規(guī)定執(zhí)行，公司董事會應及時修訂本制度。

　　第三十九條 本制度的解釋權歸公司董事會。

　　第四十條 本制度自董事會審議通過之日生效。

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