銀行軟件正版化自查報告

　　近年來，在銀監(jiān)會及銀行業(yè)金融機構(gòu)共同努力下，銀行業(yè)軟件正版化工作取得明顯成效，下面是小編搜集整理的銀行軟件正版化自查報告，歡迎閱讀查看。

　　篇一：銀行軟件正版化自查報告

　　近年來，安徽省高度重視銀行業(yè)軟件正版化工作，采取扎實得力的措施，大力推進銀行業(yè)軟件正版化工作，取得了明顯的成效。在完成國有商業(yè)銀行軟件正版化工作的基礎上，全省90多家中小金融機構(gòu)全部通過了版權和銀監(jiān)部門的聯(lián)合驗收，全面實現(xiàn)了使用正版軟件工作，標志著安徽省銀行業(yè)全面完成了軟件正版化工作。

　　制度與教育并重

　　加強組織領導和制度建設，建立正版化工作的有效機制。為了推進銀行業(yè)軟件正版化工作，安徽省著力加強組織保障和制度建設。一是成立了推進安徽銀行業(yè)使用正版軟件工作領導小組，加強軟件正版化工作的組織領導，成立專門的工作機構(gòu)，責任到人。二是在每年的銀行系統(tǒng)信息科技工作會議上，將推進軟件正版化作為一項獨立的重點工作，納入監(jiān)管工作范疇。三是從制度建設上保障軟件正版化工作。近年來相繼下發(fā)了《關于推進中小金融機構(gòu)使用正版軟件工作的通知》等通知文件。四是強化資金投入保障，加強技術管理能力，運用軟件資產(chǎn)管理等先進理念提高正版化工作水平。五是將軟件正版化與信息科技監(jiān)管工作相結(jié)合，通過非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等措施，切實督促銀行業(yè)金融機構(gòu)貫徹落實。

　　廣泛開展培訓和教育，著力提高銀行軟件正版化工作的自覺性。現(xiàn)代銀行業(yè)運營管理與信息產(chǎn)業(yè)密不可分，銀行辦理的各類業(yè)務都需要業(yè)務和系統(tǒng)軟件的支撐，健康有序的軟件業(yè)發(fā)展，也是銀行業(yè)有效運行的一個重要基石，倡導自覺使用正版軟件的思想意識，為銀行業(yè)科學發(fā)展營造優(yōu)良的外部環(huán)境。為此，全省在銀行系統(tǒng)先后召開了軟件正版化經(jīng)驗交流會、城市商業(yè)銀行軟件正版化培訓班、全省中小金融機構(gòu)軟件正版化工作會議等會議和培訓，培訓軟件正版化工作的方法和途徑，著力提高銀行業(yè)使用正版軟件自覺意識，提升銀行業(yè)軟件正版化使用水平。

　　加強監(jiān)督檢查實現(xiàn)全覆蓋

　　列入信息科技風險重點監(jiān)督項目，保證軟件正版化工作的連續(xù)性。安徽省銀監(jiān)部門始終將軟件正版化工作作為常態(tài)化監(jiān)管機制的'一項內(nèi)容，將其納入信息科技風險監(jiān)管工作之中，建立軟件正版化工作的長效機制。按照“管法人”的監(jiān)管理念，明確全省銀行業(yè)軟件正版化工作重點，并在歷次對徽商銀行和安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社及農(nóng)村中小金融機構(gòu)的信息科技現(xiàn)場檢查中嵌入軟件正版化方面的檢查內(nèi)容。從保障銀行業(yè)信息安全及防范法律風險、聲譽風險、操作風險的角度出發(fā)，把銀行業(yè)的軟件正版化工作納入到日常監(jiān)管考核中，通過非現(xiàn)場監(jiān)管報表，推動轄內(nèi)銀行業(yè)的軟件正版化工作自查自糾。

　　開展卓有成效的督促檢查工作，實現(xiàn)銀行業(yè)軟件正版化工作的全覆蓋。近年來，安徽省高度重視對銀行業(yè)軟件正版化的督促檢查工作，采取了多種措施，開展了大量富有成效的督促檢查工作。一是建立銀行單位基本信息數(shù)據(jù)庫，動態(tài)掌握各家銀行軟件正版化工作進度，分析梳理問題，針對不同情況，采取相應督促措施。二是加強日常檢查和服務工作，各地版權和銀監(jiān)部門，針對各家銀行工作進展不一的情況，有針對性地開展督促檢查和服務工作，幫助企業(yè)梳理正版化工作中存在的問題，提出合理化建議，提供相關信息，助推銀行軟件正版化工作。三是開展地毯式檢查，版權和銀監(jiān)部門聯(lián)合到全省每家單位進行檢查，查看相關授權文件，上機檢查正版軟件使用情況等，推動了正版化工作。四是下發(fā)整改通知書進一步推動整改工作。版權和銀監(jiān)部門組成聯(lián)合檢查驗收組，對每家銀行開展了驗收工作，針對自查清理工作不清楚和整改工作不徹底的單位，當場下發(fā)整改通知書，以示警告，各家銀行都能在限期內(nèi)完成整改工作，推進效果明顯。

　　資金落到實處用在刀刃

　　降低正版軟件采購成本，提高銀行軟件正版化工作的積極性。為提高銀行軟件正版化工作的積極性，在推進工作中，注重發(fā)揮行業(yè)主管部門優(yōu)勢，實行“兵團作戰(zhàn)”，建立統(tǒng)一的正版軟件采購平臺，降低正版化工作成本。全省中小金融機構(gòu)有80多家，分布廣，計算機數(shù)量少，技術人員缺乏，單獨采購正版軟件成本高和困難大。針對這一問題，省信用聯(lián)社建立了統(tǒng)一的正版軟件采購平臺，在軟件選型上進行把關，價格上實行最優(yōu)惠的聯(lián)盟價格，為各家中小金融機構(gòu)購買正版軟件提供了方便，給予了技術上的支持，降低了成本，有力地推動了正版化工作。

　　積極引導銀行加強軟件資產(chǎn)管理，著力建立健全正版化工作的長效機制。將軟件作為資產(chǎn)納入管理體系，確保軟件資產(chǎn)不流失、不浪費、不缺位，建立長效推進機制、鞏固已有工作成果，已經(jīng)成為現(xiàn)階段企業(yè)軟件正版化工作健康發(fā)展的關鍵所在。安徽省銀行業(yè)緊緊抓住這一關鍵環(huán)節(jié)，將軟件作為資產(chǎn)進行管理，通過建立軟件編目臺賬等管理制度，對軟件資產(chǎn)的采購、分發(fā)、維護、使用以及報廢整個生命周期進行科學、有效、適時的管理、控制和保護，有效提高了正版軟件的使用管理水平。例如安徽桐城農(nóng)村商業(yè)銀行，在版權和銀監(jiān)部門的支持下，建立了嚴密的軟件資產(chǎn)管理制度，從自查清理盜版軟件，分析正版軟件需求，到采購、分發(fā)到人，使用管理等各個環(huán)節(jié)都建立了臺賬，進行管理，取得了很好的效果。同時對可能出現(xiàn)的新的盜版情況，作出了充分的預案。對全行可能出現(xiàn)人員變化、硬件購置、軟件升級等原因造成硬件數(shù)量與軟件許可數(shù)量不匹配的情況，進行綜合分析，預留必要資金，解決可能出現(xiàn)的新的盜版問題，真正建立并實現(xiàn)了軟件正版化工作的長效機制。

　　篇二：銀行軟件正版化自查報告

　　各銀監(jiān)局，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行，郵儲銀行，外資銀行，金融資產(chǎn)管理公司，其他會管金融機構(gòu)：

　　近年來，在銀監(jiān)會及銀行業(yè)金融機構(gòu)共同努力下，銀行業(yè)軟件正版化工作取得明顯成效。為全面落實國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和推進企業(yè)使用正版軟件有關政策措施，落實推進使用正版軟件部際聯(lián)席會議2016年工作計劃，進一步鞏固和加強銀行業(yè)軟件正版化工作，促進軟件正版化工作規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將2016年軟件正版化工作自查總結(jié)如下。

　　一、工作要求

　　(一)鞏固軟件正版化工作成果

　　各單位要鞏固軟件正版化工作成果，進一步完善正版化工作機制和管理制度，著力貫徹落實有關政策措施，實現(xiàn)正版化工作常態(tài)化。

　　(二)完善長效機制建設

　　1.加強軟件采購源頭管理。各銀行業(yè)金融機構(gòu)應根據(jù)自身發(fā)展需要編制軟件采購計劃，將軟件采購經(jīng)費納入年度采購預算。完善對軟件兼容性、授權方式、使用年限、技術支持及售后服務等方面的采購需求。在采購預裝正版操作系統(tǒng)軟件的計算機時，應一并購置需要的辦公、防病毒等軟件，從源頭上杜絕使用盜版軟件，防范因此產(chǎn)生的信息科技風險。

　　2.規(guī)范軟件資產(chǎn)使用管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)要從制度和技術層面扎實推進軟件資產(chǎn)管理工作。要建立本單位軟件資產(chǎn)管理制度，加強軟件使用管理，推動軟件使用管理的'規(guī)范化、標準化�？赏ㄟ^桌面終端管理軟件等信息技術手段，實現(xiàn)對軟件正版化工作相關制度文件、進展情況、軟件購置安裝及使用等信息的全面管理，提高相關信息統(tǒng)計分析效率。

　　(三)加強軟件風險防范

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)要強化安全生產(chǎn)意識，開展軟件風險評估;全面做好軟件正版化工作，健全軟件產(chǎn)品缺陷管理機制，加強軟件運維管理，加強監(jiān)控和風險防范;制定風險預案，及時發(fā)現(xiàn)和處置各類軟件風險。

　　(四)加強軟件正版化培訓宣傳

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)要充分認識軟件正版化工作在落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、防范風險方面的重要意義，積極開展軟件正版化培訓宣傳，強化大局意識和責任意識，提升政策制度執(zhí)行水平。

　　(五)加強監(jiān)督檢查

　　銀監(jiān)會各級派出機構(gòu)應加強與地方版權管理部門的交流合作，加大對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)軟件正版化工作的監(jiān)督檢查力度，通過轉(zhuǎn)培訓、宣傳等措施推進轄內(nèi)機構(gòu)提升軟件正版化水平。

　　二、2016年度自查及抽查工作安排

　　請各銀行業(yè)金融機構(gòu)在2016年6月30日前完成軟件正版化全面自查，自查內(nèi)容包括：一是責任落實情況，重點是明確軟件正版化工作各環(huán)節(jié)責任人，制定并落實軟件正版化工作考核和責任追究制度;二是資產(chǎn)管理情況，重點是軟件資產(chǎn)管理制度和軟件資產(chǎn)臺賬，軟件采購合同和軟件授權協(xié)議;三是軟件使用情況，重點是嚴格軟件安裝、卸載審核機制，使用軟件與采購軟件臺賬保持一致等。

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)要據(jù)實填寫軟件正版化情況調(diào)查表，并對自查過程、自查發(fā)現(xiàn)問題、相關困難、意見建議等進行認真總結(jié)，提出整改計劃，形成自查報告，于2016年7月15日前將調(diào)查表、自查報告紙質(zhì)件(加蓋公章)及電子版報送銀監(jiān)會或?qū)俚劂y監(jiān)局，其中電子版通過金融專網(wǎng)或光盤形式報送。請各銀監(jiān)局于2016年7月30日前將匯總后的轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)調(diào)查表、自查報告報送銀監(jiān)會。

　　2016年9月底前，銀監(jiān)會將對直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)軟件正版化情況進行抽查。請各銀監(jiān)局于2016年9月底前自行選擇轄內(nèi)法人機構(gòu)開展抽查，并于2016年10月底前報送抽查情況報告。

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